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北京工商大学学报( 社会科学版)摇 摇 摇 摇 2014 年摇 第 5 期
暂行规定》 和 《 外商投资产业指导目录》, 进一步
把外商投资项目分为鼓励 、 允许、 限制和禁止四
类, 其中限制类又包括限制类( 甲 )、 限制类 ( 乙 )
两个子类。 在 《 外商投资产业指导目录 》 中,“ 商
业零售、 批发冶 和 “ 物资供销 冶 等流通产业活动都
被列入了“ 限制外商投资产业目录 ( 乙 )冶 第十二
项“ 内外贸、 旅游、 房地产及服务业 ( 不允许外商
独资经营)冶。 《 指导外商投资方向暂行规定 》 对
限制类( 乙) 外商投资项目有这样的规定:
限制类( 乙) 外商投资项目, 属于国务院规定
的审批限额以下的, 项目建议书由国务院行业归
口管理部门审批; 项目可行性研究报告按照项目
建设性质, 分别由省、自治区 、直辖市以及计划单
列市的计划部门或者主管企业技术改造的部门审
批, 并报国家计划委员会或者国家经济贸易委员
会备案。
可以看出,与 《 批复》 相比,《 指导外商投资方
向暂行规定》 和《 外商投资产业指导目录》 在流通
开放政策上出现了松动:(1) 允许外资商业进入
批发业领域, 只不过不允许外商独资经营;(2) 审
批权限下放, 从国务院直接审批变为行业部委和
地方政府审批。 这种松动进一步扩大了地方政府
在引入外资商业项目时的操作空间, 同时也是造
成 20 世纪 90 年代中期外资商业进入速度过快的
一个重要原因。
四、 调整回撤阶段: 中央整顿、地方敷衍
通过对流通业试点阶段的历史考察和数据分
析, 不难发现,即便 1995 年的《 指导外商投资方向
暂行规定》 和 《 外商投资产业指导目录》 对流通开
放政策略有松动, 外资商业项目也不可能在几年
时间内从零猛增至 5 600 多个, 因此可以猜测, 地
方政府开放流通业的热情非常高, 越权或违规审
批了大量的外资商业项目。 接下来几年中央对地
方政府违规操作的全面整顿,进一步证实了这种
猜测。
1997 年 5 月 4 日国务院办公厅下发了《 关于
立即停止地方自行审批外商投资商业企业的紧急
通知》( 国办发明电 也1997页15 号), 重申了《 批复 》
中的文件精神:
当前有一些地方政府违背国务院的规定, 擅
自越权批准和自行举办了一批外商投资商业企业
……给商业领域利用外资试点工作带来了混乱 ,
对外也造成了不良影响。 ……商业领域利用外资
工作尚属试点阶段,试点范围、数量和试点项目的
审批管理, 仍按 《 国务院关于商业零售领域利用
外资问题的批复 》 ( 国函 也 1992 页 82 号) 的规定执
行。 国务院重申 ,举办外商投资商业企业的审批
权限在国务院。 ……地方各级政府必须立即停止
自行洽谈和审批外商投资商业企业……未经国务
院批准, 各级工商行政管理机关不得办理外商投
资商业企业的登记注册手续。
从这份文件的内容可以推断, 地方政府确实
违规审批了许多外资商业项目 , 对流通业的开
放大大超前于中央事先设计的步伐 。 这份文件
标题为“…… 紧急通知 冶 , 而且内容中的措辞也
非常果断坚决 , 可见问题的严重性以及中央对
此问题的重视程度。 另外, 这可能是在 《1998 中
国统计年鉴 》 中找不到 1997 年年底外资商业网
点数据中的主要原因, 地方政府根本就没有办
法 ( 或不敢 ) 上报 “ 按注册登记类型分冶 的批发和
零售网点统计情况 , 否则就是 “ 顶风作案 , 自投
罗网 冶 ,所以最后只有一个“ 批发零售贸易业销
售总额冶 。 事实上, 从表 1 可以推断 ,1997 年的
外资商业数量比 1996 年的要多得多 , 因为其批
发零售贸易业销售总额增加了 54郾 11% , 从
351郾 9 亿元增加至 542郾 3 亿元。 为了便于以上
紧急通知能够得到贯彻落实 ,1997 年 8 月 5 日 ,
国务院办公厅又下发了 《 关于清理整顿非试点
外商投资商业企业有关问题的通知 》 ( 国办发
也1997页26 号 ) ,对整顿要求作出进一步解释, 详
细说明了整顿范围 、 整顿对象、 整顿方式 、 处理
程序以及对弄虚作假的责任追究等 。
但是,中央整顿违规外资商业项目的想法遭
到了地方政府的强烈抵制, 没有达到预期效果。
这让中央感到非常不满,国务院办公厅在 1998 年
7 月 1 日又下发了《 关于清理整顿非试点外商投
资商业企业情况的通知》 ( 国办发 也1998页98 号 ),
通报了各地的清理整顿情况,点名批评了几个城
市, 并对进一步整顿提出了更加具体的要求,措辞
非常严厉:
经过清理需要进行整改的外商投资商业企业
还有 199 家。 整改的具体要求是……对在 《 国务
院办公厅关于立即停止地方自行审批外商投资商
业企业的紧急通知》 下发后审批 、 不按规定时间
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