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第 30 卷摇 第 3 期 粟立钟, 王峰娟, 赵婷婷: 国资管理体制: 文献回顾和未来设想
这既是深化国企改革的内在迫切要求, 同时也是
深化政府行政体制改革、 转变政府职能的客观需
要。 从管资产到管资本, 不仅体现国资管理内容
的巨大转变, 也意味着国资管理模式、 国资管理方
法和国资管理侧重的相应变化。
一、 国外国资管理体制的相关文献回顾
( 一 ) 国外国资管理体制的相关研究
1郾 关于国资管理体制总体框架的分类研究
总体来看主要分类方式有三种, 即按国资管
理的授权层级分类、 按国资管理权力集中程度分
类和按国资管理系统中的核心部门分类; 辅助分
类方式有三种,即按政府国资监管部门的权力设
置分类、 按是否分级设置国资出资人代表分类和
按履行国资监管职能的政府部门属性分类 ( 如
表 1 所示)。
从国外国资管理模式的分类研究来看, 由于
政府行政权力通常在政府权力中处于主导地位,
所以大部分国家都以国家行政权力机构作为国有
资产的管理部门。 从国资管理的具体设计来看可
总结出三个特点。
其一,在国资政府管理层面都在一定程度上
考虑了监督和制衡机制。 根据各个国家政体和文
化差异, 有通过立法权力机构来建立制衡机制的,
也有在行政权力机构内部采取分工实现制衡的,
而对于监督则主要通过审计监督的形式实现。 其
二, 国资监管可以采用以市场优胜劣汰为主、以契
约监管为主和以行政监管为主的方式实现 。 而市
场环境和法律环境越是完善,市场优胜劣汰和契
约监管将越有效、 且成本越低,反之则这两项机制
不但监管的效力较低、且成本越高。 因此在市场
化程度和法制化程度较高的国家, 国资管理倾向
于采用分权模式, 且更可能通过国资控股公司按
照市场化的规则来管理国资。 其三, 国资监管对
象的体量和地域分布, 则是考虑分级设置出资者
代表的重要参考因素。 而国资监管对象的差异,
也是导致国资管理模式不同的重要原因。 如日本
的国有企业基本都是非营利性的 ( 主要涉及国计
民生), 所以采取集权的管理模式。 而在同时存
在营利性和非营利性国企的情况下, 则需要考虑
国资的分类管理问题。
表 1摇 国外国资管理体制的分类研究
编号 分类标准 分类名称 代表国家 观点来源
1 按国资管理机构的层级
设置分类
“ 两层次冶 管理模式 如美国、 加拿大
“ 三层次冶 管理模式 如新加坡、意大利
邵秉仁( 2003) [3]
2 按国资管理权力的集中
程度可分类
集权管理模式 如日本、韩国
分权管理模式 如美国
集分权结合模式 如法国、 意大利
盛毅、 林彬( 2004) [4]
3 按国资管理系统中的核
心部门分类
以财政部为核心的模式 如德国、法国
以控股机构为核心的模式 如意大利、新加坡
以综合协调机构为中心的多部门管理模式 如印度
权 锡 鉴 、 曹 洪 军
( 2000 ) [5] , 贺 清 龙
( 2007) [6]
4 按政府监管部门的权力
设置分类
议会与政府分工分权监管 如法国
设置超部门管理机构专门管理 如印度
政府多个部门分工共管 如日本
国有资产管理监督和
营运体制改革调研组
( 1996) [7]
5 按是否分级代行国资出
资者权利分类
中央统一所有 如韩国
中央地方分级所有 如美国、法国
国有资产管理体制的
国际比较研究课题组
( 2007) [8]
6 按履行国资监管职能的
政府部门属性分类
立法部门履行 如美国、 加拿大
行政部门履行 如法国、英国
国有公司 如新加坡国有公司
国有资产管理体制的
国际比较研究课题组
( 2007) [8]
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