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第 29 卷摇 第 5 期摇 孙玥璠, 杨摇 超: 外部董事选聘与培训制度研究 ———基于半结构化访谈的国内外对比分析
董事岗位上更高效地履行职责 ,从而使完备培训
制度的作用更加充分地发挥出来 。
四、 我国外部董事选聘与培训制度存在的主
要问题
( 一 ) 外部董事人才来源渠道单一
当前我国已任职外部董事的主要来源有: 央
企和地方国企已退休或在职领导; 党政机关经济
管理部门刚退休的领导;各高等院校、 科研院所和
一些中介机构的知名专家学者等。 这其中, 刚退
休的企业领导虽然有丰富的经营管理经验、 责任
心强、能力突出,但是有过度参与企业日常经营活
动的倾向;党政机关领导人员虽然对现行经济政
策比较熟悉, 并且能够充分发挥引导作用, 但缺乏
企业管理的相关经验;高校学者虽然责任心强、 专
业能力突出, 但很难保证履职时间;而民营企业高
管、 具有海外背景的管理人员则很少能担任国有
企业外部董事。 外部董事人才来源渠道单一, 成
为外部董事制度发展的一大障碍 。
( 二 ) 外部董事选聘缺少企业参与
目前国有企业外部董事选聘的主要方式是由
国资委直接向下属企业派遣,并且负责外部董事
的薪酬、 激励和考核评价。 而作为治理结构中董
事会改革试点的直接承担者和参与者, 企业自身
对外部董事的人选却很少有发言权, 沟通渠道缺
失导致参与程度较低。 由于国有企业自身在外部
董事选聘过程中与国资委缺乏有效沟通, 往往造
成国资委无法及时准确地听取国有企业需求, 国
有企业也不能全面明确地表达对外部董事选聘的
需求,进而造成被任命的外部董事与拟任职企业
的实际需要不匹配, 不仅无法充分发挥外部董事
的作用, 甚至还阻碍了公司的正常运行,不利于国
有企业董事会改革试点的推进。
( 三 ) 外部董事培训缺乏系统性
目前外部董事培训制度在国有企业中尚未完
全实施。 虽然在国务院国资委颁布的《 关于国有
独资公司董事会建设的指导意见 ( 试行)》 和个别
省市国资委的发文中, 规定外部董事在任职前须
参加国资委或国资委委托有关单位举办的任职培
训, 但是有关外部董事的在职培训、后续教育内容
等并未提及, 且各地方国资委也极少对外部董事
的培训制度进行明确说明 。 通过半结构化访谈 ,
本文发现,由于缺乏系统性培训, 一些外部董事并
不了解如何履行外部董事职责 ,并且由于对先前
的工作内容记忆深刻, 加之缺乏对外部董事职责
的准确理解, 往往会过度参与企业具体的经营管
理活动, 妨碍企业正常运行。
五、 对策建议
( 一 ) 建立成熟的人才信息收集体系
由于国有企业外部董事人才库通常由各省或
直辖市的国资委建立, 其覆盖面较窄, 信息量不足
并且信息传播渠道单一,只有少数人才能接触到,
外部董事人才库的效能不能得到完全发挥, 导致
外部董事人才库与美英等国还相距甚远。 英、美 、
新三国均以其董事协会或论坛交流会为依托建立
庞大的独立董事人才库,并且宣传到位,可以为企
业提供优质资源。 因而, 我国可以尝试推行由国
务院国资委发起设立的, 覆盖全国信息的国有企
业外部董事人才库制度,并在人才库中分等级、 分
区域设立各人才信息中心 。 这样不仅方便宣传 ,
而且可以鼓励更多的优秀人士加入进来, 使企业
寻找符合需要的人才。
( 二 ) 提高企业在外部董事选聘中的参与度
在实际实施中主要是由国资委直接选派优秀
人员作为外部董事进入企业,而国有企业很少能
够参与到外部董事的选聘过程中去。 而英、美、 新
三国都设有专门负责独立董事招聘的且具有高度
独立性的提名委员会, 因而能够保证外部董事的
素质与企业发展需求相匹配。 所以, 国资委也可
以适当放开权限, 给予企业参与外部董事提名与
决策的权力, 鼓励企业参与到外部董事招聘过程
中来;并可以通过将董事的提名权力下方给企业 ,
国资委保留最终决定权的方式实现。 还可以在派
遣过程中赋予企业一定选择权 ,根据企业实际需
要, 进行差额提名制度,并由企业自行选出企业所
需外部董事。
( 三 ) 完善系统化的外部董事培训机制
我国外部董事建设过程中, 尚未形成完善系
统化的培训机制, 外部董事的整体素质在后期难
以得到有效的保证。 而外部董事构成的优化以及
外部董事整体素质的提升, 可以通过完善系统的
外部董事培训机制予以实现。 国资委可以参考
美、 英 、 新等国的独立董事或非执行董事培训制
度, 建立专门的培训机构,并在可以全国范围内通
过授课、 论坛或交流会的形式为各外部董事提供
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