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北京工商大学学报( 社会科学版)摇 摇 摇 摇 2014 年摇 第 5 期
摇 摇 最后,对于访谈过程中未能涉及的制度背景
等基础性问题,以及不在本文访谈样本范围的我
国其他地区外部董事制度基本情况, 本文直接采
用档案研究方法进行相关资料的补充与整理。
( 二 ) 访谈设计
本文研究成果的主体部分来自半结构化访
谈, 访谈提纲的主要部分如下表 3 所示,由于篇幅
所限,仅披露核心访谈问题。
表 3摇 半结构化访谈提纲 ( 节选)
主题 包含方面 核心问题
选聘
素质要求
1郾 本企业对外部董事( 独立董事、非执行董事) 人选的首要素质要求是什么
2郾 本企业现有外部董事( 独立董事、非执行董事) 是否具备该素质
……
产生渠道
1郾 本国企业通过何种途径选拔外部董事( 独立董事、非执行董事)
2郾 本国企业是否具有外部董事( 独立董事、非执行董事) 选择的自主权
……
储备人才 1郾 本国企业外部董事( 独立董事、非执行董事) 后备人才的供应的主要来源有哪些
……
培训
认证制度
1郾 本国企业对于外部董事( 独立董事、非执行董事) 是否具有资格认证要求
2郾 本国外部董事( 独立董事 、非执行董事) 如何获取资格认证
……
定期培训
1郾 本国分管外部董事( 独立董事、非执行董事) 主要责任机构有哪些
2郾 本国分管外部董事( 独立董事 、非执行董事) 责任部门是否会定期组织外部董事储备人才
进行培训, 具体方式有哪些
……
三、 各国相关人才选聘与培训制度对比
( 一 ) 我国外部董事选聘与培训特点
我国国有企业外部董事的选聘和培训主要依
据国务院国资委和各地方国资委颁布的指导意见
( 例如, 国资发改革 也2004页 229 号 、 国资发干二
也2009页301 号、 京国资改革字也2005页6 号、 沪委组
也2009页 发字 23 号 ) 开展进行 ,但各级部门指导意
见通常仅为框架性指导,尚无实施细则,具体做法
还有很大空间。 同时,总体来讲, 中央企业引入外
部董事早一些, 全国各地方发展尚不均衡 ( 截至
2013 年底, 有 23 个省 、 市、 自治区国资委发文提
倡建立外部董事制度,其中 13 个省、市 、自治区已
经有国有企业实际引入外部董事 ,其他仍为空白,
更无从谈及选聘与培训制度的建立)。
1郾 提名选聘方式
目前,外部董事主要通过中央或地方国资委
直接提名方式选聘,即“ 组织推荐冶 是目前选聘外
部董事的主要手段。 本文访谈的情况是所有受访
企业的外部董事均由国资委选聘任命并直接派
遣。 此外,本文通过档案研究还发现了少数地方
( 如山东省) 国资委开始推行社会公开招聘和有
限范围内竞聘的方式进行外部董事提名遴选, 但
为数不多。
2郾 人才素质要求
根据目前国资委对外部董事人才素质的相关
要求,外部董事应该是某一方面的专家或具有实
践经验的人士, 不过并没有更详尽的描述。 在本
文访谈的过程中, 发现非外部董事的受访者们对
外部董事素质的要求看法比较相近, 通常希望外
部董事符合企业的行业背景和战略发展方向或者
具备某方面专业技能淤 ( 如财务 、 金融、 法律等 ),
但至少一半以上非外部董事受访者对于目前企业
外部董事与企业需求的匹配情况表示远未达到最
佳选择 于。
3郾 人才来源渠道
目前外部董事主要是国资委从其他国有企业
或高等院校、 科研院所中选择符合条件的在职或
已退休的高管和学者, 还有一定数量的党政机关
或者军队退休领导。 从本文访谈和档案研究的情
况看,目前多数企业外部董事人员中至少存在一
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