第
29
卷
摇
第
4
期
2014
年
7
月
北京工商大学学报
(
社会科学版
)
JOURNAL OF BEIJING TECHNOLOGY AND BUSINESS UNIVERSITY(SOCIAL SCIENCES)
Vol. 29 No. 4
Jul. 2014
股权变动模式法律问题研究
徐式媛
1
,
2
,
摇
李志刚
3
(
1.
中国人民大学 法学院
,
北京
摇 100872
;
2.
中国人民银行营业管理部
,
北京
摇 100045
;
3.
北京交通大学 经济管理学院
,
北京
摇 100044
)
摇 摇
摘
摇
要
:
就股权变动模式的选择问题
,
学界有多种不同观点
。
虽争议已久
,
但共识未至
。
文章探讨了股权在民事权
利体系中的坐标
,
并通过明晰股权变动模式的不同观点的逻辑思路
,
探寻了公司法研究和论证的一般方法
。
在此基础上
促进不同观点之间的对话
,
以实现通过方法的共识达致对股权变动模式问题观点共识的目的
。
关键词
:
股权
;
权利变动模式
;
民事权利体系
;
公司法
;
方法论
中图分类号
:
D922郾 291郾 91摇 摇 摇
文献标志码
:
A摇 摇 摇
文章编号
:
1009 鄄鄄6116
(
2014
)
04 鄄鄄0108 鄄鄄10
收稿日期
: 2014鄄鄄02鄄鄄26
作者简介
:
徐式媛
(1981—),
女
,
河北秦皇岛人
,
中国人民大学法学院博士研究生
,
中国人民银行营业管理部职员
、
公职律师
,
研究方向
:
民商法
;
李志刚
(1978—),
男
,
江苏盐城人
,
北京交通大学经济管理学院博士研究生
,
最高人民法院法官
,
研究方向
:
公司法
、
反垄断
。
摇 摇
伴随着公司法的制定
、
修改以及公司法系列
司法解释的制定和出台
,
公司法研究的热度始终
不减
,
成为法学领域中讨论和争论最活跃的一个
领域
。
对于不少公司法问题
,
共识未致
,
歧见尚
存
。
从司法实践的角度看
,
在我国
《
公司法
》
对有
关法律问题的规定不甚明晰时
,
遵循不同的解释
路径和学术观点
,
往往导致差异较大的裁判结果
,
从而给市场行为的预期带来不确定性
。
因此
,
有
关公司法问题的争论
,
不仅是理论问题
,
也直接影
响公司法的实践
。
在
2012
年
5
月举办的
“
第二届
公司法司法适用高端论坛
冶
淤
上
,
围绕有限责任公
司股权变动问题
,
学者们众说纷纭
,
展开了热烈的
讨论
,
但亦未能就股权变动的模式问题达成一致
意见
。
从某种意义上讲
,
股权变动模式的争论也
是公司法研究路径
、
论证方法之争
,
亦即遵循什么
样的路径来研究公司法的问题
、
证成自身观点
。
本文拟以股权变动模式的争论为切入点
,
来对股
权变动模式问题做一些初步的探寻
。
一
、
股权变动模式的现行法律规定及争论
(
一
)《
公司法
》
的相关规定
我国
《
公司法
》
规定
,“
有限责任公司应当置
备股东名册
,
记载下列事项
:(
一
)
股东的姓名或
者名称及住所
;(
二
)
股东的出资额
;(
三
)
出资证
明书编号
。
记载于股东名册的股东
,
可以依股东
名册主张行使股东权利
。
公司应当将股东的姓名
或者名称向公司登记机关登记
;
登记事项发生变
更的
,
应当办理变更登记
。
未经登记或者变更登
记的
,
不得对抗第三人
。冶
其中
,
第一款主要规定
了股东名册的记载内容
;
第二款规定的是股东名
册登记的效力
,
即股东名册的记载
,
是股东主张其
股权权利的依据
;
第三款规定的是工商登记的效
力
,
即对第三人的对抗效力
。
实务中
,
股权转让一般按照以下程序进行
:
(1)
股权出让人
(
原股东
)
与受让人签订股权转让
合同
;(2)
股权出让人与股权受让人在公司的股
东名册上进行变更登记
;(3)
公司根据变更后的
股东名册向工商部门进行变更登记
;(4)
股权受
让人作为新股东向公司主张行使股东权利
。
在股权转让合同的履行过程中
,
可能存在三
个不同的时间点
,
分别为股权转让合同成立
、
股东
名册登记
、
工商登记
。
在三者不一致的情况下
,
对
于如何认定股权是否已经发生变动
,
受让人是否
已经取得股权
,
以及何时可以向公司主张股权
,
有
着不同的观点
。
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