201404 - page 124
第
29
卷
摇
第
4
期
雷金牛
,
李晓欧
:
论隐名投资合同的效力要件
力
。
对内效力是指合同对当事人的约束力
,
这是
合同效力的主要方面
;
对外效力是指合同对当事
人之外的第三人的拘束力
,
此乃合同效力的扩张
。
根据合同相对性原则
,
一般而言
,
合同对第三人不
具有拘束力
,
即合同当事人之外的第三人既不享
有合同权利
,
也不承担合同义务
。
但是随着社会
经济生活的客观变化与实际需要
,
近现代以来各
国立法及判例对合同相对性原则已有突破
,
在某
些特定情况下对传统合同效力加以扩张
,
使合同
效力不仅及于合同当事人也及于第三人
,
如确立
债权保全
(
代位权
、
撤销权
)
的合同
、
确认利益第
三人合同
、
承租权物权化的合同
、
附保护第三人作
用的合同等
。
[5]
此外
,
合同效力也包括依法成立
的合同不受第三人非法干预和侵害的效力
。
关于
合同效力的形态
,
学理上认为我国现有法律的合
同效力制度是
“
有效
、
无效
、
可撤销
、
效力待定
、
未
生效并存的模式
冶。
[6]
具体到隐名投资合同的效力
,
因隐名投资合
同目前并非我国
《
合同法
》
明确规定的一类典型
合同
,
加之实践中隐名投资的动机与目的不同
,
成
因各异
,
且合同当事人的订约能力与法律专业水
平参差不齐
,
导致隐名投资合同在内容上千差万
别
,
在形式上各呈其态
,
因此如何对实践中各类隐
名投资合同的效力进行认定也就变得更为困难与
复杂
。
学理上
,
关于隐名投资合同的法律效力主
要存在两种观点
。
第一种观点认为
,
隐名投资以
规避法律法规为主要目的
,
违反商法外观主义和
公示公信等基本原则
,
因此应认定隐名投资合同
无效
。
第二种观点则认为
,
对于实践中的隐名投
资现象不宜一概否定
,
应具体问题具体分析
,
按照
我国
《
合同法
》
等相关法律规定来对隐名投资合
同的法律效力进行具体认定
。
[7]
两种观点
,
究竟
孰是孰非
?
笔者赞同第二种观点
,
我国
《
公司法
司法解释
(
三
)》
也采取了第二种观点的价值取
向
,
认为隐名投资合同如无合同法第五十二条规
定的情形应当认定有效
。
盂
那么
,
隐名投资合同效力认定的要件包括哪
些呢
?
关于合同的效力要件
,
我国
《
合同法
》
未作
明确规定
。
学理上一般认为
,
包括当事人适格
、
当
事人意思表示真实
、
合同不得违反法律和社会公
共利益
、
合同形式合法等
。
笔者认为
,
从当事人主
体
、
合同内容
、
合同形式三个方面对合同的效力要
件进行分析
,
逻辑层次更为简洁与清晰
。
因此
,
以
下笔者拟从这三个方面对隐名投资合同效力认定
的要件展开分析与探讨
。
二
、
隐名投资合同效力的主体要件
隐名投资合同主体
,
即隐名投资合同的当事
人
,
包括隐名投资人与名义股东
。
一份隐名投资
合同要有效
,
首先订立合同的双方当事人须适格
。
当事人适格
,
是指做出意思表示并达成合意的隐
名投资合同当事人必须具备法律规定的合同主体
资格
。
具体而言
,
是指必须具备相应的民事权利
能力与民事行为能力
,
否则
,
其所订立的隐名投资
合同无效
。
作为隐名投资合同的当事人
,
既可以是自然
人
,
也可以是法人
,
还可以是非法人的其他经济组
织
。
以自然人为例
,
我国
《
民法通则
》
根据年龄和
精神健康状况将自然人分为完全民事行为能力
人
、
限制民事行为能力人与无民事行为能力人
。
根据我国
《
合同法
》
和
《
民法通则
》
等法律的规定
,
完全民事行为能力人具有完全的缔约能力
;
限制
民事行为能力人可以订立与其年龄
、
智力
、
精神健
康状况相适应的合同以及纯获利的合同
,
限制民
事行为能力人订立其他合同须得到其法定代理人
的追认
;
无民事行为能力人无缔约能力
,
其订立任
何合同均须由其法定代理人代理
。
根据上述法律
规定
,
完全民事行为能力人因具有完全的缔约能
力可以订立隐名投资合同
;
限制民事行为能力人
与无民事行为能力人订立隐名投资合同则须其法
定代理人追认或代理订立
。
对于法人和非法人企
业超越经营范围订立的隐名投资合同
,
其效力又
如何认定呢
? 《
合同法司法解释
(
一
)》
榆
第十条
规定
,“
当事人超越经营范围订立合同
,
人民法院
不因此认定合同无效
。
但违反国家限制经营
、
特
许经营以及法律
、
行政法规禁止经营规定的除
外
。冶
比照这一规定
,
笔者认为
,
法人或非法人企
业一般性地超越经营范围订立的隐名投资合同宜
认定为有效合同
,
但是如果违反国家限制投资或
禁止投资等法律
、
行政法规的强制性规定而订立
合同
,
则该合同无效
。
关于隐名投资合同的主体效力要件
,
有一个
问题需进一步讨论
,
即我国相关法律法规对于投
资主体身份作了不同的限制
,
那么投资身份受限
人签订的隐名投资合同是否有效呢
?
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