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北京工商大学学报( 社会科学版 )摇 摇 摇 摇 2014 年摇 第 4 期
与不平等关系的文献, 如陆铭等 (2005) [3] 、Wan
等(2006) [4] 和陈安平 (2009) [5] 等。 与上述文献
主要采用城乡收入差距来衡量不平等不同,本文
采用了德克萨斯大学不平等项目基于 19 个工业
部门的收入和就业数据获得的泰尔指数作为不平
等的衡量标准淤 。 在分析方法方面, 本文类似于
陈安平(2009) [5] 采用了新古典模型或者说 Barro
增长回归模型而不是陆铭等(2005) [3] 或 Wan 等
(2006) [4] 所采用的分布滞后联立方程模型。 与
陈安平(2009) [5] 不同的是 ,本文考虑了不平等水
平变化可能对经济发展速度的影响, 而不仅仅是
不平等水平本身。 这么做的基本理由可以参考
Banerjee 和 Duflo(2003) [6] 。 另外,本文所采用的
数据的时间跨度与以上文献也有所不同。
二、文献综述
( 一) 经济发展对收入不平等的影响
Kuznets(1955) [7] 根据美国、 英国等国家发展
中所表现出的特征率先提出了不平等与经济发展
之间的倒 U 型关系, 也即一个经济体的不平等程
度会随着经济发展呈现先上升后下降的趋势,在
二元经济的框架下为这种现象提供了解释。 Rob鄄
inson(1976) [8] 在两部门框架下给出了 Kuznets 倒
U 型关系的证明 。 在实证方面, 早期的研究受数
据所限大都采用跨国截面数据来验证倒 U 型关
系的存在。 由于 Kuznets(1955) [7] 假说本身是关
于不平等在一个经济体的不同发展阶段可能发生
的变化的理论,因而跨国截面数据来拟合这种关
系本 身 存 有 很 大 争 议。 Deininger 和 Squire
(1998) [9] 利用他们构造的面板数据重新考察了
这个问题,结果发现这些数据并不支持不平等与
经济 发 展 水 平 间 的 倒 U 型 关 系 。 但 Barro
(2000) [10] 在类似的数据( 进行了一些扩展) 的基
础上发现不平等确实随着经济发展呈现先增后降
的趋势,但经济发展水平的差异仅能解释跨国不
平等差异的很小一部分于 。
( 二) 收入不平等对经济发展的影响
与经济发展水平对收入不平等程度的影响相
比,不平等对经济发展的影响更吸引学者们得注
意。 下面从理论和实证两个方面简单地总结有关
文献。
1郾 收入不平等影响经济发展的理论机制
从理论方面看,收入不平等有多种渠道可以
对经济发展速度产生影响。 具体来讲, 大致可以
分为以下几类。
(1) 投资。 早期的学者倾向于认为富人比穷
人的边际储蓄率高, 不平等有利于提高整个社会
的储蓄水平从而提高投资水平, 因而不平等有利
于经济增长。 但近期的研究表明由于信息不对称
等因素导致的信贷市场不完备会阻碍穷人获得信
贷的能力,从而导致穷人不得不放弃人力资本投
资及实物资本投资机会。 通过这种渠道, 不平等
会对经济增长产生负面影响(Barro,2000) [10] 。
(2) 消费 。 Murphy 等 (1989) [11] 指出穷人和
富人对国内工业产品有不同的消费倾向, 与穷人
相比,富人更倾向于消费国外进口的商品。 通过
这种渠道,在其他情况相同的情况下,不平等会导
致国内市场狭小从而降低工业化进度及经济增长
速度。
(3) 政治经济学 。 Downs(1957)[12] 在两党政
治的框架下证明了政党的政策选择主要取决于中
间选民的偏好。 当一个经济体的中位数收入远低
于平均收入时,中间选民将更偏好收入再分配政
策。 由此带来的税收扭曲会降低人们的工作、投
资激励从而降低经济增长速度。
(4) 社会动荡。 收入分配不平等会激发底层
民众的不满, 从而引发社会动荡。 社会动荡导致
各种资源被用于对抗性的政治活动而不是生产性
活动,这本身直接降低了经济发展水平 。 另外,社
会动荡造成的政治不稳定以及产权保护难题都会
对投资产生负面影响, 从而降低经济增长速度。
Alesina 和 Perotti(1996) [13] 对这种可能性进行了
分析并表明不平等确实会导致政治不稳定,而政
治不稳定则降低了投资水平。
2郾 收入不平等影响经济发展的实证研究
以上本文简单探讨了不平等对经济发展产生
影响的主要渠道或机制。 那么在现实中, 不平等
究竟对经济发展产生了什么样的影响呢? 以下就
近年一些主要的实证研究做简要的评述。
Deininger 和 Squire (1996) [2] 基于三条并非
非常苛刻的标准分析早期的数据时发现大部分数
据都不能满足的他们的这些标准, 在此基础上,整
理获得了一套高质量不平等数据集。 与以前的数
据相比,他们这套数据不仅质量有很大提高 ,而且
由于这套数据允许研究者们采用更复杂的计量工
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