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北京工商大学学报(社会科学版)摇 摇 摇 摇 2020 年摇 第 3 期

   有制改革明显加速,在调动社会资本参与度、推动                          《国企改革“双百行动冶工作方案》的发布,我国国
   国企提质增效方面的积极效果更为社会各界所重                           企混改在继续向更大更广方向发展的基础上,由
   视。 能否科学地认识混合所有制,已经成为事关                          广入深,由“怎么混冶 向“怎么改冶 转变,同时混改

   国家和国企深化改革的方向性问题。                                机制进一步突破,与之相配套的参与机制、经营机
       一、研究背景及问题的提出                                制、退出机制、分配机制也不断完善。
       2013 年,党的十八届三中全会通过的《中共                          在此背景下,我国混合所有制改革的现状如
   中央关于全面深化改革若干重大问题的决定》指                           何? 混合所有制改革的逻辑和理论基础是什么?
   出:“允许更多国有经济和其他所有制经济发展                           如何有效推进国有企业的混合所有制改革? 这些
   成为混合所有制经济。 国有资本投资项目允许非                          问题的探讨,对于推进我国混合所有制改革具有
   国有资本参股。 允许混合所有制经济实行企业员                          较为重要的理论和实践价值。
   工持股,形成资本所有者和劳动者利益共同体。冶                              二、国有企业混合所有制改革的现状
   这标志着混合所有制改革在我国的全面启动。 此                              国有企业混合所有制改革在央企和地方国企
   后,国企混合所有制改革进程大大加速,甚至部分                          有序推进。 根据中央企业产权登记数据显示,近
   地区出现混改“刮风冶 的现象,因此,出于对国有                         年来混合所有制企业户数呈上升趋势。 2013—
   资产流失的担忧,后续有关混改的政策出现了收                           2016 年,中央企业及各级子企业中混合所有制企
   紧。 《2015 年国务院政府工作报告》 将混合所有                      业户数占比由 65郾 7% 提高至 68郾 9% ,2017 年增
   制经济由此前的“加快发展冶改成了“有序实施冶。                         加超 700 户后, 占比为 69% , 同年省属企业为
   2015 年 9 月,国务院发布的《关于国有企业发展                      56% 。 不过,中央企业、省属企业等的集团公司
                                                       淤
   混合所有制经济的意见》提出“政府引导,市场运                          几乎都是国有独资企业(整体上市的除外)。 而
   作冶“完善制度,保护产权冶“严格程序,规范操作冶                        国有上市公司均属于混合所有制企业,只是混合
   “宜改则改,稳妥推进冶 四项基本原则;国家发展                         程度不同而已。 因此目前开展的混合所有制改革
   和改革委员会(简称“发改委冶) 颁布的《关于鼓                         试点主要是在国有集团公司以外的国有非上市公
   励和规范国有企业投资项目引入非国有资本的指                           司进行。 2016—2019 年,发改委一共公布了四批
   导意见》指出,在国有企业投资项目引入非国有                           试点企业名单,总计 210 家。 由于发改委并未公
   资本时,要完善引资方式,规范决策程序,防止暗                          布具体企业名单,考虑到数据的可获得性,本文以
   箱操作和国有资产流失。 这一转折,使得我国国                          2003—2018 年国有上市公司为例,并进一步按参
   企混改的步伐更加规范稳健。 2016 年出台的《关                       与竞争的程度分为市场竞争类和非市场竞争类两
   于国有控股混合所有制企业开展员工持股试点的                           类 ,股东按其层级分为中央、省级和市级三层 ,
                                                     于
                                                                                             盂
   意见》提出了员工持股的混合所有制形式,为国                           通过分析其第一大股东和前十大股东中国有股股
   企混改提供了新的思路。 《2017 年国务院政府工                       东合计持股的变化,来展示我国国有上市公司的
   作报告》提出,要深化混合所有制改革,在电力、                          混合所有制改革取得的进展。 相关数据见表 1。
   石油、天然气、铁路、民航、电信、军工等领域迈出                             从表 1 可以看出,国有上市公司第一大股东
   实质性步伐。 同样是 2017 年,党的十九大报告指                      从 2003 年 的 平 均 45郾 12% 下 降 到 2018 年 的

   出,要深化国有企业改革,发展混合所有制经济,                          38郾 17% ,下降了 6郾 95% 。 其中下降幅度最大的
   培育具有全球竞争力的世界一流企业。 2019 年,                       是 2006 年度,下降了 4郾 86% ,这主要是股权分置
   国资委印发的《中央企业混合所有制改革操作指                           改革中国有股对非国有流通股的补偿导致的。 随
   引》指出,混合所有制改革要按照完善治理、强化                          后第一大股东持股比例总体稳定。 区分市场竞争
   激励、突出主业、提高效率的要求推进。 混合所有                         类和非市场竞争类企业来看,尽管非市场竞争类
   制改革不是单纯的为混而混,而是产业链中产业                           行业第一大股东的持股比例较市场竞争类而言高
   节点混合、市场化经营机制的混合、不同资源禀赋                          出约 4 ~ 8 个百分点,但其变化趋势基本一致。 区
   的混合,切忌一窝蜂、定比例,要发挥市场配置资                          分第一大股东层级来看,无论股东是中央、省级还
   源的作用,绝不能用行政手段取代市场。 随着                           是市级政府控制的企业,第一大股东持股比例其变

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