Page 18 - 《北京工商大学学报（社会科学版）》2020年第1期

北京工商大学学报(社会科学版)摇 摇 摇 摇 2020 年摇 第 1 期

和技术密集型经济领域的过程 [18] 。 企业升级是 济效益增加和生产效 率 提 升 [6] 。 现 有 文 献 认

产业升级的微观层次,是企业提高竞争力和产品、 为,垂直型 OFDI 会增加母公司商品和服务的购
服务附加价值的过程。 对外直接投资作为企业发 买,水平型 OFDI 所引发的市场扩张有利于母公
展的重要途径之一,对企业升级具有重要的促进 司生产规模的扩张,这个两种形式的 OFDI 都能
作用。 通过对企业升级相关文献的梳理可以发 够扩大企业生产规模,通过企业内部专业分工
现,企业对外直接投资能够通过研发投入效应、规 促进企业生产率的提升 [21] 。 杨亚平、吴祝红 [9]
模经济效应、逆向技术溢出效应等机制对企业升 认为,技术研发型 OFDI 能够直接扩大母国企业
级产生促进效应(如图 1 所示)。 生产规模,通过规模经济带来的利润和边际研
发费用的降低促进企业创新和研发,推动技术
能力的提升。 商贸服务型 OFDI 通常以在海外
设立办事处、批发零售机构、进出口公 司 等 为
主,没有高额的固定成本,因此能够通过对外部
市场的开拓促进母公司商品和服务出口,企业
的规模经济更加明显,能够促进企业生产率提
图 1摇 OFDI 影响企业升级的中间机制 高。 由此可见,OFDI 可能影响企业的生产规模,
摇 而规模经济效应的提升可能有助于对企业升级
OFDI 带来的研发投入的促进作用,可能有助
产生促进效应。
于企业升级。 OFDI 可能通过以下两个方面对企 OFDI 带来的逆向技术溢出效应的提升,可能
业研发投入起到促进作用。 一是通过投资收益为 有助于促进企业升级。 逆向技术溢出一般是发展
自主研发提供资金支持。 企业通过 OFDI 绕开贸 中国家(地区) 向发达国家(地区) 学习当地企业

易壁垒来扩展海外市场,从而降低产品单位成本, 的先进技术,吸收当地的技术溢出,或子公司在当
增加销售收入。 企业在海外投资收益的增加可以 地实现技术进步,再通过多种渠道将技术返回到

为其购买先进技术和设备提供更多的资金支持。 母国的行为 [22] 。 一般而言,逆向技术溢出效应是
二是通过海外市场竞争推动企业加大研发投入力 企业通过 OFDI 在海外建立子公司、合资企业及
度。 跨国公司要在国际上与拥有先进技术的企业 设立研发中心等形式嵌入东道国的技术创新网络
展开角逐并获得一席之地,必须不断加大投入,引 中实现的。 企业会吸收东道国先进的生产技术、
进、消化和吸收国外先进的生产技术、制造工艺和 研发成果、管理经验、高素质人才以及前沿信息资
生产流程,对现有技术进行改造升级。 现有研究 源,从而提高母公司的技术水平、管理水平。 Ja鄄
认为,OFDI 企业要实现真正的技术进步,还需要 vorcik [23] 认为,OFDI 企业的分支机构在加入发达
通过研发投入的增加,在消化、吸收东道国技术的 国家的供应链体系之后,能顺理成章地成为高质
基础上进行再创新 [19] ,尤其是技术寻求型企业要 量中间商品的生产和销售参与方,从而实现逆向

通过更大的研发投入以吸收东道国的先进技术, 技术溢出。 另外,OFDI 企业能够通过涉外交流、
在此基础上促进企业创新能力提高和创新效 学习培训等方式增加国际经营经验,缩小与发达
率 [20] 。 可见,OFDI 对企业研发投入的刺激作用 地区企业的差距,更好地吸收逆向技术溢出效
可能有助于提升企业技术水平,促进企业技术升 应 [24] 。 因此,OFDI 带来的逆向技术溢出效应可

级和产品升级,从而推动企业升级。 能有助推动企业的技术水平、管理水平和生产能
OFDI 带来的企业规模经济效应的提升,可 力的提升,从而促进企业升级。
能有助于促进企业升级。 OFDI 通常有利于企业 基于以上分析,本文提出以下待检验的假设。
拓展国际市场,扩大企业产品和服务的销售,这 H1:OFDI 总体上能够显著地促进中国的企
会促进母国企业生产规模的扩张。 企业生产规 业升级。
模扩张则会带来规模化生产和企业内部的专业 H1a:OFDI 能够通过研发投入效应促进企业
化分工,从而使企业长期平均成本下降、企业经 升级。

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