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北京工商大学学报(社会科学版)摇 摇 摇 摇 2019 年摇 第 2 期

                                      [50]  则认为
   ISO2006、全球契约等。 Kytle & Ruggie                   监管的缺失,导致三鹿对合伙企业存在认知空白。
   CSR 的理念可以作为跨国公司管理风险的核心                          道德合法性可以避免这种由于制度缺失而造成的

   工具。                                             潜在风险。 虽然由于文化距离和制度差异,每个
       这一套利益相关方理论比较符合西方发达国                         合作伙伴都可能通过违反社会规则来破坏联

   家的现实,但在用于新兴经济体时遇到了困难。                           盟 [54] ,但是通过道德合法性的建立,跨国公司可
   20 世纪 80 年代以来,来自发达国家的跨国企业                       以通过道德价值观、信仰和目标对当地合作伙伴
   在新兴经济体的运营遇到了一系列问题。 新兴经                          进行社会控制。
   济体对跨国公司来说是全新的领域,在这些地区                               合法性还可以被分为内部合法性和外部合法
   建立和发展并不容易。 例如,来自美国和欧洲的                          性 [55] 。 内部合法性是企业内部对子公司的认可
   公司在中国开展业务时会面临阻碍,这些阻碍源                           和接受程度,与跨国公司子公司对母公司的依附
   于它们不习惯在一个快速发展的、国家介入程度                           度有关。 当跨国公司的子公司与母公司联系更紧
   较高的经济环境中运营           [51]  。 面对新的挑战,学术          密,对母公司依附性更强时,子公司就更不太可能
   界需要运用新的理论来阐释这些风险的根源并找                           采用本土化的规范来获得外部合法性,因为这样
   到应对之策。 以合法性为核心的学术研究应运                           或许会削弱它的内部合法性              [56] 。 外部合法性要
   而生。                                             求跨国公司要遵守当地的风俗、习惯、价值观和信
       2郾 合法性的概念辨析及分类                              仰等,从而获得当地政府和民众的认可和接受。
                                       [52]        它对跨国公司在对外投资过程中规避潜在风险起
       合法性的明确定义最早由 Suchman                给出。
   合法性是“一种关于某个主体行为的普遍认知或                           着重要作用。
   预期,在这种普遍认知和预期中,主体行为是被需                              外部合法性也被称为本地合法性。 跨国公司
   要的、合意的,或者与一些社会性的系统,如习俗、                         需要获得东道国的本地合法性的原因是为了克服
   价值观、信仰和规定相契合。冶 从这个定义可以看                         其外来性     [57 - 58]  。 Stinchcombe [59]  指出,本地利益
   出合法性有以下几个特征:第一,合法性是一种认                          相关者并不会自动给外来公司予以认可。 缺少来
   知或预期,因此无论衡量合法性的标准(如法律)                          自合法性的支持,公司的发展和运营会面临实质
   如何,其概念本身都具有一定程度的主观性。 第                          性的阻碍。 Baum & Oliver     [60]  认为,“外部合法性
   二,合法性是关于行动的认识,主体的合法性必须                          提高了企业在社会中的地位,促进了资源的获取,
   通过具体的行动才可以实现。 第三,合法性不是                          减少了人们对企业提供特定产品或服务的权利和
   静态的而是动态的。 第四,赋予行为主体合法性                          能力的质疑冶。
   的不是某个具体的人或组织,而是这些相关的人                               跨国公司在对外投资过程中面临的潜在风险
   群和组织关于行为主体的一种普遍且基本的                             实质上是其外来者身份与合法性冲突的产物。 当

   共识。                                             跨国公司母国与东道国的习俗、价值观、信仰和规
               [52] 把合法性分为实用合法性、道德                 定存在不一致时,冲突就不可避免地会发生,从而
       Suchman
   合法性和认知合法性。 实用合法性基于企业利益                          形成企业经营的潜在风险。 因此,正确认识和理解
   相关者对自我利益的计算,道德合法性基于对企                           合法性,以及探究企业如何通过合法性的获得来避
   业及其行为正确性的价值判断和评价,认知合法                           免对外投资的潜在风险,都具有重要意义。
   性基于人们对公司的了解和理所当然的认知。 实                              3郾 本地合法性的作用及构建路径
   用合法性较为常见,一般企业获得合法性,主要就                              跨国公司在对外投资过程中可能面临政治风
   是为了获得实用合法性,但道德合法性和认知合                           险、社区抵抗、NGO 质疑、劳动问题等。 本地合法
                               [53]  研究了三鹿丑        性的获得可以使公司有效避免这些潜在风险的发
   法性同样重要。 Pavlovich et al郾
   闻对其外资合伙企业的母公司恒天然(Fonterra)                      生,而本地合法性的缺失却可能导致风险的发酵
   的影响。 恒天然由于三鹿丑闻事件遭受严重打                           和扩大,最终对企业经营造成严重影响。 在政治
   击,股价和声誉都严重下滑。 三鹿丑闻事件属于                          不稳定的地区,本地合法性的获得有助于企业对
   事前不可预知的风险,其发生源于恒天然对三鹿                           冲政治风险,获得长期利益。 Darendeli & Hill            [1]

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