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北京工商大学学报(社会科学版)摇 摇 摇 摇 2020 年摇 第 2 期

   (USE)进行相应的赋值。 如果企业的回答为“非                        如果进口国非关税贸易壁垒较多,企业就需要花
   常不同意冶,则将变量 USE 赋值为 1;如果企业的                      费更多时间和精力来研究比较 FTA 下相应的优
   回答为“不太同意冶,则赋值为 2;以此类推,如果                        惠贸易政策,这会增加企业利用 FTA 出口的固定
   企业的回答为“非常同意冶,则赋值为 5。 考虑到                        成本,降低企业利用 FTA 出口的积极性,因此本
   USE 为排序数据,直接使用 OLS 进行估计并不恰                      文在回归中也加入了进口国非关税壁垒的数量

   当,因此本文采用有序 probit 模型进行估计。                       (NTB)这个变量。 (4)不同的 FTA 下往往有不同
       本文引入一个潜变量 Y ,Y 是可观测变量                       的原产地规则,当企业将产品出口到不同 FTA 下
                                *
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   USE 背后不可观测的连续变量,可表示为:                           的国家时,其面临的多种原产地规则可能会交织
                   Y = 茁X + 着 i            (5)     在一起形成“意大利面碗冶效应,由此会提高企业
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                    i
       其中,X 是相应的解释变量集合,茁 为待估计                      利用特定 FTA 出口的固定成本(需要花费更多精
              i
   的参数向量,着 为残差项。 Y 与实际可观测的有                        力来熟悉不同的原产地规则),从而降低企业利
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                                                   用特定 FTA 进行出口的动机。 因此,本文在回归
   效数列变量 USE 存在如下关系:
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                   ì 1,如果 Y 臆姿  1                  中加入了多种原产地规则对企业出口业务的影响
                   ï
                   ï 2,如果 姿 < Y 臆姿                 (RUL)这个变量。 (5) 本文还加入了企业利用
                                *
                   ï        1        2             FTA 出口有利于增加企业的出口量(EXP)、有利
                   ï
                                *
             USE = 3,如果 姿 < Y 臆姿     3     (6)
                   í
                            2
                   ï            *                  于出口产品更具有价格优势(PRI)、有助于企业
                   ï 4,如果 姿 < Y 臆姿   4             加入全球/ 区域生产网络和产品供应链(NET)、有
                            3
                   ï ï
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                   î 5,如果 Y 逸姿                     助于企业推动投资和开拓新业务(NBS)这四个变
                                4
       其中,姿 、姿 、姿 和 姿 为未知的切点参数,且
              1  2  3    4                         量,用来衡量企业利用 FTA 出口所获得的收益。
   姿 < 姿 < 姿 < 姿 。 对于有序 probit 模型中的相关              同时,还加入了企业的一些特征变量(如企业规
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   参数,可以利用最大似然估计方法进行估计。                            模、企业类型、企业所有制性质) 作为控制变量。
       为了从成本和收益两个角度来对影响企业利                         对这些变量的详细定义与介绍见表 1。
   用 FTA 出口的相关因素进行探讨,借鉴沈铭辉、                            四、实证结果分析
   王玉主   [12] 等已有的相关研究,结合相应的调研数                        (一)企业利用 FTA 出口相关影响因素的回
   据,本文在回归 模 型 中 引 入 了 如 下 解 释 变 量。                归分析
   (1)企业获取 FTA 信息的难易程度(MES)。 该变                        在进行回归分析之前,表 2 报告了主要变量
   量由问卷中企业对问题“企业获得 FTA 信息的难                        的描述性统计结果。 从表 2 可以看出,MES 和
   易程度冶 的打分度量。 一般而言,企业获取 FTA                       TIM 这两个变量的均值都小于 3,表明样本中大
   相关信息(比如到当地签证部门申请和办理优惠                           部分企业都觉得获取 FTA 信息的困难程度比较
   原产地证的程序和手续等) 的成本是企业利用                           大、申请原产地证书的时间较长,这两个因素很可
   FTA 出口最重要的固定成本之一。 FTA 相关信息                      能会 制 约 企 业 利 用 FTA 出 口。 而 EXP、 PRI、
   获取越困难,企业使用 FTA 进行出口的固定成本                        NET、NBS 这四个变量的均值都超过了 4,表明样
   也会越 高。 (2 ) 企 业 申 请 原 产 地 证 书 的 时 间             本中大部分企业都认为利用 FTA 出口有利于增
   (TIM)。 该变量由问卷中企业对问题“企业申请                        加企业的出口量,有利于出口产品更具有价格优
   原产地证书的时间长短冶 的打分度量。 一般而                          势,有助于企业加入全球/ 区域生产网络和产品供
   言,影响企业利用 FTA 出口的可变成本主要是与                        应链,有助于企业推动投资和开拓新业务。
   原产地认证有关的程序性规则              [14] ,包括为获得原             表 3 是控制住企业的一些基本特征变量后对
   产地认证所产生的单据成本和行政成本以及申请                           影响企业利用 FTA 出口的相关因素进行回归的
   原产地证明所花费的大量时间成本等。 因此如果                          结果。 从表 3 可以看出,所有模型中 MES 的系数
   企业申请原产地证书的时间比较长,在一定程度                           都为正且通过了 1% 的显著性检验,表明随着企
   上就说明企业利用 FTA 出口的可变成本比较高。                        业获取 FTA 信息困难程度的降低,企业对 FTA 的
   (3)考虑到 FTA 一般比较注重贸易壁垒的降低,                       利用率会提高,这跟本文之前的预期相一致:FTA

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